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繁6月3日，焦作萬方披露定增預案，公司擬向樟樹市和泰安成投資管理中心(有限合夥)（下稱“和泰安成”）和杭州正才控股集團有限公司（下稱“杭州正才”），以3.51元/股非公開發行不超過3.42億股（含本數），其中和泰安成認購數量不超過2.28億股，杭州正才認購數量不超過1.14億股，募集總額不超過12億元，在扣除發行費用後的募集資金淨額，計劃全部用於補充流動資金或償還公司債務。
值得注意的是，截至披露日，焦作萬方爲無實控人狀態，公司第一大股東和泰安成持有17.3%的股份；第二大股東金投錦衆持有公司16.41%的股份，第三大股東嘉益（天津）投資管理有限公司持有公司15.64%的股份。
此次非公開發行後，和泰安成將持有上市公司28.32%股權，仍將是上市公司的第一大股東。屆時公司第一大股東持股數量大幅於公司其他股東，公司或將變更爲一家有控股股東及實際控制人的企業，第一大股東將成爲控股股東，第一大股東實際控制人將成爲上市公司的實際控制人。
和泰安成的實際控制人爲霍斌，霍斌同時是伊電控股集團有限公司（下稱“伊電控股”）的實際控制人、董事長。
伊電控股官網介紹，公司是以鋁冶煉爲主導，鋁加工爲龍頭，發供電爲基礎，鋁冶煉、鋁用碳素、循環經濟、地產、貿易、物流、金融一體化發展，是跨地區、跨行業的特大型民營企業。
而焦作萬方，專注於鋁冶煉及加工行業，是國內首先產業化採用大型預焙電解槽技術的電解鋁生產企業。
在電解鋁等業務上的重合，也讓以上兩家公司存在同業競爭。
定增預案顯示，和泰安成2017年11月成爲上市公司第一大股東時，霍斌便出具了《關於避免同業競爭的承諾函》。
2020年2月，伊電控股集團（洛陽）有色金屬有限公司（下稱“伊電有色”，爲伊電控股之子公司）收購營口忠旺鋁材料有限公司（下稱“營口鋁材”）100%股權。因此，伊電控股控制的電解鋁業務，除原承諾中包含的範圍，還包括營口鋁材旗下電解鋁業務。
公開資料顯示，營口忠旺曾是遼寧忠旺集團有限公司（下稱“遼寧忠旺”）全資投資的下屬公司。遼寧忠旺是全球的鋁加工產品研發制造商，已發展成爲全球第二大、亞洲的工業鋁擠壓產品研發制造商。
公告顯示，在承諾期間，霍斌一直在積極尋求合適的方案解決可能存在的同業競爭問題，但因其控制的涉及電解鋁業務的主體未滿足有關法律法規及規範性文件規定的資產注入條件，霍斌預計關於避免同業競爭的承諾不能按預期履行完畢。
在此次公告中，霍斌承諾，在2025年11月16日前將相關電解鋁業務以符合上市公司全體股東利益的方式（包括不限於發行股份購買資產、現金收購、資產置換等方式），在履行相關程序後注入上市公司或出售給無關聯第三方，針對其直接或間接控制的電解鋁業務，也將積極促進相關企業提升盈利能力，規範公司治理結構。（王喬琪）
