上期所通報2024年上半年監管情況

上海期貨交易所（以下簡稱上期所）近日通報2024年上半年監管情況。上半年，上期所共處理異常交易行爲182起，處理涉嫌違規交易線索43起，對7起涉嫌違規線索立案調查。上期所持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行爲監管，持續加大對未如實申報實際控制關系賬戶的監管力度，防範違規交易對價格的影響，嚴查破壞價格正常形成機制、侵害各方合法權益的違法違規線索，保障市場平穩運行，促進期貨市場功能發揮，更好地服務實體經濟。

異常交易管理方面，上半年，上期所共處理異常交易行爲182起，其中，自成交114起，大額報撤單13起，日內開倉量超限55起，對1名客戶和55個實際控制關系賬戶組採取限制開倉監管措施。

實際控制關系協查方面，上期所持續對交易行爲和看穿式監管數據進行分析，加大對未主動申報實際控制關系客戶的監管力度。上半年，共對3383組7631個客戶進行實際控制關系認定，對2606組3050個客戶進行實際控制關系協查。上期所對34組82個客戶採取了限制出金、限制開倉監管措施。

違規行爲處理方面，上半年，上期所共處理涉嫌違規線索43起並採取相關自律監管措施，共對7起違規線索進行立案調查。

上半年，上期所向全體期貨公司會員發送《關於進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關事項的通知》，強調各單位應當嚴格落實實名制開戶、交易者適當性管理要求，認真履行開戶實名制審核義務，確保賬戶實名制的有效落實，切實做好開戶環節交易者教育及風險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風控措施以及實際控制關系賬戶管理和程序化交易報備等要求。

上期所提醒期貨市場參與者，一是市場參與者應自覺遵守法律法規，避免相關法律風險。《期貨和衍生品法》已對出借或借用賬戶行爲作出明確規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關系的應如實申報。