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8月31日，第十七屆中國上市公司法律風險管理高峯論壇暨中國上市公司法律風險指數發布會在北京舉行。本屆峯會由中國政法大學民商經濟法學院和賽尼爾法務智庫共同主辦。會上發布了《2023中國上市公司法律風險指數》並作了專家解讀。來自中央企業、北京仲裁委員會、中國企業改革與發展研究會等部門和機構的專家作主旨演講。
近年來，隨着全面依法治國的深入推進，資本市場法治建設也不斷加強。2023年作爲黨的二十大精神全面貫徹的開局之年，也是後疫情時代經濟恢復發展的關鍵一年，中國資本市場法治建設步伐更加堅定。
“今年黨的二十屆三中全會《決定》也指明了資本市場的發展方向，我們注意到宏觀經濟環境的日益復雜與監管政策的不斷強化，正以前所未有的力度昭示着對證券違法活動零容忍的堅定決心，這深刻體現了法治市場建設的不懈追求與強大動能。”中國政法大學民商經濟法學院副院長朱曉娟表示。
2019年—2023年上市公司整體法律風險水平趨勢
2019年—2023年上市公司整體法律風險水平趨勢報告指出，去年以來，在外部不確定性上升、經濟基礎不穩固、資本市場從嚴治市、市場監管“長牙帶刺”大背景下，我國上市公司法律風險水平有所反彈。2023年中國上市公司法律風險指數爲25.573，比上一年上升1.04%。2023年國有控股上市公司法律風險指數爲24.780，比去年上升2.82%。
據了解，2023年有色金屬冶煉及壓延加工業、採礦業、金屬制品業等上市公司法律風險水平仍然高於市場均值。而符合新發展理念，綠色低碳、循環經濟行業，法律風險水平總體較低。5年來，廢棄資源綜合利用業風險水平持續下降。2023年廢棄資源綜合利用業法律風險指數，較5年前下降43.3%。
同時，上市公司間風險水平差異基本與上年持平，反映出在近年來持續強監管下，大部分上市公司日趨重視依法治企合規經營。“大部分企業對合規經營理念的接受，以及對自身經營管理正進行內在調整與適配。”賽尼爾法務智庫副總裁史志偉表示。
在依法從嚴治市背景下，2023年上市公司違規風險大幅反彈，創10年新高。分項指標值達0.871，較上年度上升60.3%。違規事件由2022年723件，大幅上升至2023年1225件。與此同時，10年來業務多元化上市公司數量大幅減少，上市公司業務結構風險創10年新低。2023年，上市公司業務結構分項指標值連續兩年下降，該分項指標值達0.089，較上年度下降44.7%，反映出更多上市公司聚焦主營業務的趨勢。
“一般而言，專注於單一行業的企業，由於其長期的固定經營模式，在公司渠道運營及整體業務運作上都趨於成熟，相對於同時進入不同行業的多元化企業而言，具有較低的法律合規風險。”史志偉表示。“對於公司治理合規的重視和調整優化，依託國內大循環聚焦主營業務。作爲企業，要能洞察趨勢、順應趨勢，加強依法治企、合規經營，爲企業可持續發展、高質量發展積蓄力量。”
另一方面，符合新質生產力特點的行業，如人工智能大模型、航空航天設備制造業等高技術產業，以及科學研究和技術服務業、專精特新等行業，法律風險指數較低。科學研究和技術服務業和專精特新行業法律風險水平，5年來均低於上市公司平均水平，同時資產收益率、利潤率優於上市平均水平。
本年度的上市公司法律風險指數揭示了許多新興法律挑戰與趨勢，充分說明了法律風險管理已經成爲企業穩健發展的生命線。“2018年我們大力推進合規管理之後，法律合規在企業中都成爲特別關注的對象，包括2022年國資委出臺的《中央企業合規管理辦法》，代表中國企業的現代治理走進了一個新的歷史階段。”中國政法大學副校長常保國表示。
當天下午，大會還舉行了以新公司法實施過程中的熱點問題、涉外法律風險防控與重大爭議解決、數據合規風險管理與人工智能應用以及企業法務管理的新趨勢、新實踐等爲主題的相關分論壇。
